A.管理評審
B.質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計分析
C.客戶滿意度調(diào)查中客戶的抱怨
D.客戶服務(wù)質(zhì)量投訴
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A.所有進(jìn)出機(jī)房設(shè)備須登記填寫“機(jī)房設(shè)備進(jìn)出登記表”，搬出設(shè)備須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)
B.所有軟件安裝維護(hù)必須登記填寫“軟件系統(tǒng)變更登記表”
C.機(jī)房內(nèi)必須配備機(jī)房專用滅火設(shè)備，并每年定期檢查
D.機(jī)房內(nèi)必須配備監(jiān)控錄像設(shè)備，錄像資料至少保存三個月
A.貫徹政府部門及證券監(jiān)管部門制度，研究確定具體落實措施
B.貫徹落實公司工作會議及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作會議等重要會議精神
C.貫徹落實公司有關(guān)年度績效考核、薪酬分配、營銷策略、重大情況報告、制度，制定等重要文件精神，研究確定具體落實措施
D.通報經(jīng)營情況，安排部署本階段性經(jīng)營工作，提出并解決需總經(jīng)理辦公會議研究的問題和建議
A.業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性
B.業(yè)務(wù)的必要性
C.業(yè)務(wù)的可行性（包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)條件與安全保障等）
D.合同業(yè)務(wù)對我方利益的綜合影響
E.合同對方主體、企業(yè)資質(zhì)的合法性
F.合同對方的資信、履約能力
A.被審計人
B.被審計人所在單位
C.被審計人單位職工代表
D.被審計人上級領(lǐng)導(dǎo)
A.信息系統(tǒng)運行維護(hù)計劃
B.信息系統(tǒng)運行維護(hù)評估報告
C.事故（故障）接收處置記錄
D.應(yīng)急演練報告
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。