A.匯報權(quán)限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權(quán)限”和“特殊權(quán)限”的日常管理
C.保管與權(quán)限使用相關(guān)的重要檔案
D.提出“臨時權(quán)限”的申請
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A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)整，工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整，業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更
A.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標(biāo)完成情況
C.被審計人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計人任期內(nèi)單位財務(wù)情況的真實性、完整性、合法性
A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%
A.高中以上學(xué)歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先
A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項目開展需要，請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目，對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
最新試題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。