A.權(quán)限最小化
B.權(quán)限最大化
C.不相容權(quán)限相分離
D.重要崗位權(quán)限互相牽制
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A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷
D.經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為
A.誠實守信。營業(yè)部市場營銷崗位員工以誠實和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營業(yè)部市場營銷崗位員工本著對客戶和公司高度負責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項職責(zé)
C.公平對待客戶。營業(yè)部市場營銷崗位員工公平對待所有客戶
D.避免利益沖突。營業(yè)部市場營銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，以客戶利益優(yōu)先
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.營業(yè)部
A.中國結(jié)算公司上海分公司
B.上海證券交易所
C.中國結(jié)算公司深圳分公司
D.深圳證券交易所
A.公司總部及營業(yè)部是否分別設(shè)立了獨立的客戶投訴受理及處理部門或崗位
B.是否通過公司網(wǎng)站、營業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔，投訴電話是否錄音
D.通過調(diào)查、詢問等方式，了解相關(guān)部門或崗位對投資者的投訴是否及時處理，是否存在因處理不及時或不正確導(dǎo)致的糾紛、訴訟等后果
最新試題
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。