A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為
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A.負責客戶招攬
B.負責客戶服務
C.負責客戶投訴
D.負責客戶回訪
A.一般代理方式
B.一般風險代理方式
C.全風險代理方式
A.應具有良好的資產質量
B.有正常的經營管理水平
C.財務狀況穩(wěn)健，盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗
A.資金劃撥人員按照三級事件報告程序立即報告存管經理，經存管經理檢查分析確認后，報告部門總經理
B.為確保當日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機器或啟動移動電腦及3G無線網卡，登陸網銀進行交收劃款
C.立即電話聯系各存管銀行客戶經理，同時填制銀行劃款憑證，實施手工劃款
D.以上三種方式無法完成時，清算中心在確認登記公司頭寸足額時，可與第二日進行補充交收
A.劃款憑證
B.董事會或董事、主要股東授權委托書
C.授權人的有效身份證明文件復印件和代理人身份證明文件及復印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件
最新試題
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。