A.認購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入
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A.禁止在公司計算機上使用未經審核批準的軟件（公司總部由信息技術中心審批，各分支機構由電腦部經理審批），嚴禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產系統終端使用未經信息技術中心審核批準的或與業(yè)務無關的軟件
C.經遠程通信傳送的程序或數據及外來的文件，必須經過查毒檢測確認無病毒后方可使用
A.客戶為外國政要、其家庭成員、其他與之關系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關部門通報的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協查名單特征相符的
C.客戶（機構戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關部門通報的被稱為“避稅天堂”的國家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機構戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關部門通報的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國家和地區(qū)
E.客戶（機構戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關部門通報的販毒、腐敗或其他嚴重犯罪活動猖獗的國家或地區(qū)
A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機端口及跳線
D.訪問策略
A.“實物資產分類編碼表”輸入實物資產編碼
B.并按“信達證券有限公司固定資產標簽”規(guī)定的統一格式粘貼標簽
C.編碼之后由財務會計部進行報銷批準，確認形成實物資產
A.營業(yè)部內部管理混亂，違規(guī)操作，給公司造成嚴重經濟損失，或給公司造成惡劣影響
B.營業(yè)部內控和安全運營方面存在較大疏漏，給公司造成嚴重經濟損失，或給公司造成惡劣影響
C.營業(yè)部內部不團結，營業(yè)部經營和管理出現嚴重混亂，營業(yè)部業(yè)務無法正常開展
D.營業(yè)部負責人在任期內被誡勉談話1次以上，營業(yè)部相關工作仍未有明顯改善
E.人事考核結果為“不合格”；被證實有職務侵占、損公肥私的行為
最新試題
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
有關信息系統除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。