有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。