A.公眾股;上市公司職工股
B.流通股;非流通股
C.國有股;法人股
D.職工股;國有股
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批,并報(bào)備綜合質(zhì)控部
A.3000萬
B.5000萬
C.10000萬
D.15000萬
A.2;100分、50分
B.3;100分、60分、30分
C.4;100分、80分、60分、40分
D.5;100分、80分、60分、40分、0分
A.印章使用登記簿;用印審批單;各部門
B.登記本;用印材料;用印審批單
C.使用登記本;用印單;總經(jīng)理辦公室
D.印章使用登記簿;審批單;經(jīng)辦部門
最新試題
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。