A.移交手續(xù)
B.交接手續(xù)
C.清點(diǎn)手續(xù)
D.清點(diǎn)移交
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A.上市公司名稱
B.上市公司簡(jiǎn)稱或股票代碼
C.項(xiàng)目立項(xiàng)編號(hào)
D.可能泄露上市公司信息的內(nèi)容
A.50%；50%
B.60%；40%
C.40%；40%
A.擬搬遷的營(yíng)業(yè)部按照《營(yíng)業(yè)部新設(shè)&搬遷&撤銷管理規(guī)程》進(jìn)行營(yíng)業(yè)部新址的裝修工作
B.新址裝修完成后，營(yíng)業(yè)部實(shí)施原址的客戶安置和關(guān)閉工作，報(bào)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)收
C.證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，營(yíng)業(yè)部持中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)收合格文件到工商行政管理部門辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更
D.根據(jù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證”變更
A.一周內(nèi)
B.一個(gè)月內(nèi)
C.一個(gè)季度內(nèi)
D.一天內(nèi)
A.行政管理部
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。