A.3年
B.5年
C.6年
D.10年
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部審核，并報總經理審批后
B.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，并報總經理審批后
C.經綜合質控部同意，保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經理審批后
D.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經理審批后
A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務
C.無需資格
A.負責理財客戶信息的管理與維護
B.負責理財產品的信息披露
C.負責TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負責客戶對賬單的投遞
A.金證賬戶管理系統(tǒng)
B.基金代銷系統(tǒng)
C.新意綜合管理平臺
D.金證新一代交易系統(tǒng)
A.負責對嚴重違規(guī)的員工做調查核實，擬定調查方案并取證核實
B.負責在違規(guī)處理過程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風險管理部對重大違規(guī)的員工提出處罰意見
C.負責在員工申訴過程中，協(xié)同合規(guī)與風險管理部重新審查并作出決定
D.以上都對
最新試題
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。