多項(xiàng)選擇題強(qiáng)制平倉(cāng)的原則有哪些？（）

A.強(qiáng)制平倉(cāng)操作應(yīng)以最有利于成交為首要原則
B.客戶信用賬戶同時(shí)存在融資負(fù)債和融券負(fù)債的，按照先償還融資負(fù)債、后償還融券負(fù)債的順序進(jìn)行平倉(cāng)
C.融資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)，結(jié)合客戶信用賬戶擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素，剔除停牌證券，以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照折算率從高到低（當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低）的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)
D.融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)，結(jié)合客戶信用賬戶擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素，剔除當(dāng)日停牌證券，以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照融券賣(mài)出證券折算率從低到高（當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低）的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題強(qiáng)制平倉(cāng)的情形有哪些？（）

A.T日客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例，客戶在規(guī)定期限內(nèi)未足額追加保證金，致使規(guī)定期限到期日（T+1日）日終清算后的維持擔(dān)保比例未達(dá)到補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例，T+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作
B.融資或融券交易期限已滿，客戶未按約定償還債務(wù)，則在到期日次日強(qiáng)制平倉(cāng)
C.客戶信用賬戶融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止上市交易或要約收購(gòu)，在該證券終止上市或要約收購(gòu)公告發(fā)布日（設(shè)為T(mén)日）后一個(gè)交易日內(nèi)（T+1日內(nèi)）仍未了結(jié)該證券相關(guān)的融券關(guān)系，公司在T+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作
D.出現(xiàn)法定或約定解除或終止合同情形，客戶尚有債務(wù)未清償，則在解除或終止合同日次日強(qiáng)制平倉(cāng)
E.公司配合司法機(jī)關(guān)對(duì)客戶信用賬戶資產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行（司法凍結(jié)或扣劃），客戶尚有未清償債務(wù)的，則在要求日內(nèi)強(qiáng)制平倉(cāng)

2.多項(xiàng)選擇題推薦人需重點(diǎn)向客戶講解、確?？蛻裘鞔_知曉的合同內(nèi)容包括（）。

A.客戶的責(zé)任條款和公司的免責(zé)條款的含義，客戶清楚認(rèn)識(shí)并愿意自行承擔(dān)融資融券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)，接受合同的約束
B.公司可提供客戶的授信額度與可用融資融券額度模式
C.公司對(duì)標(biāo)的證券暫停交易、終止上市或涉及收購(gòu)等異常情況下的處理方式
D.公司進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)的有關(guān)約定和債務(wù)追償?shù)姆秶?、順序?br /> E.客戶對(duì)信用賬戶卡等重要資料的保管要求等

3.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表由（）分別簽字。

A.客戶本人
B.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人
C.證券營(yíng)業(yè)部復(fù)核人
D.客戶經(jīng)紀(jì)人
E.證券營(yíng)業(yè)部推薦人

4.多項(xiàng)選擇題融資融券合同包括以下哪些內(nèi)容？（）

A.信用賬戶的開(kāi)立與注銷(xiāo)
B.授信額度與可用融資融券額度模式
C.強(qiáng)制平倉(cāng)及債務(wù)追償
D.融資融券交易的業(yè)務(wù)操作
E.權(quán)益處理