下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的有（）。
Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證據(jù)公司進(jìn)行證券投資
Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進(jìn)行證券投資
Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。
Ⅰ.客戶資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅳ.銷售適當(dāng)性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司在從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)有下列（）情形的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或并處警告、處3萬元以上10萬元以下罰款。
Ⅰ.未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同
Ⅱ.未按規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
Ⅲ.未指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅳ.推薦的產(chǎn)品與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。