客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,()通過簽訂合同完成,明確其具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。 Ⅰ.客戶 Ⅱ.指定的商業(yè)銀行 Ⅲ.證券登記結(jié)算公司 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務(wù)中,在以證券公司名義開立的()內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。 Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定,未誠實守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù),中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并可對其采取的措施包括()。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.重點關(guān)注Ⅲ.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)Ⅳ.情形嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)的,追究其刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ