根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）的從業(yè)人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
以下關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是（）。
Ⅰ.分公司不具有企業(yè)法人資格
Ⅱ.分公司的法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)
Ⅲ.分公司業(yè)務(wù)范圍可以超過證券公司的業(yè)務(wù)范圍
Ⅳ.分公司是證券公司設(shè)立的證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對證券公司提交（）的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自管理之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。
Ⅰ.要求審查董事任職資格
Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格
Ⅲ.破產(chǎn)申請
Ⅳ.變更公司申請
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.90
B.60
C.360
D.180
A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓
B.實施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70％以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易
A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。