單項選擇題取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員,連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,由()注銷其證書。

A.所服務(wù)的機構(gòu)
B.當?shù)刈C監(jiān)局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所


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1.單項選擇題下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法,錯誤的是()。

A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當在會議記錄上簽名
B.董事會,出席會議的董事應(yīng)當在會議記錄上簽名
C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在會議記錄上簽名
D.股東大會,出席會議的股東應(yīng)當在會議記錄上簽名

2.單項選擇題以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件是()。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

3.單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)又賣出,公司董事會應(yīng)當收回其所得收益,股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行,董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東可采取以下哪項措施()。

A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
B.股東必須先提起仲裁,再提起訴訟
C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
D.股東必須先向證券交易所報告,再提起訴訟

4.單項選擇題《中華人民共和國證券法》的適用范圍為()。

A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)
B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)
C.中華人民共和國境內(nèi)外
D.中華人民共和國境內(nèi)

5.單項選擇題參加證券資格考試人員,必須具備高中文化程度和()。

A.完全民事行為能力
B.特定民事行為能力
C.限制民事行為能力
D.無民事行為能力

最新試題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題