A.以集中、非現(xiàn)場監(jiān)管為主，實行現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管、分散監(jiān)管與集中監(jiān)管、全面監(jiān)管與重點監(jiān)管相結合
B.強化輔導，以提高運營隊伍業(yè)務素質和合規(guī)意識為目的，加強業(yè)務及操作的培訓與輔導，提高營業(yè)機構柜面業(yè)務運行質量和效率
C.加強整改與反饋，對日常監(jiān)管及各種內外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題督促整改，并對整改情況進行跟蹤
D.加強風險評價和預警，注重過程控制和持續(xù)監(jiān)管
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A.發(fā)現(xiàn)夾帶大頭針、回形針等雜物
B.憑證折疊
C.憑證放置不規(guī)范
D.憑證包是否破損、鎖具是否完整
A.掃描當日發(fā)現(xiàn)的，應于當日將增補或更換的憑證送達運營監(jiān)控中心
B.掃描當日發(fā)現(xiàn)的，最晚于次日將增補或更換的憑證送達運營監(jiān)控中心
C.掃描當日不能送達或隔日發(fā)現(xiàn)的，必須將增補或更換的憑證另附傳票封面，注明差錯日期、柜員號和原差錯憑證編號
D.掃描當日不能送達或隔日發(fā)現(xiàn)的，必須和正常傳遞憑證一起送達運營監(jiān)控中心
A.賬戶對賬預警
B.日終預警
C.實時預警
D.憑證預警
A.業(yè)務審批
B.預警核銷處置
C.預警信息監(jiān)控督辦管理
D.督辦回復
A.集中核銷
B.預置核銷
C.現(xiàn)場授權核銷
D.手工核銷
最新試題
各級行應定期開展運營風險分析，全面了解和掌握運營風險狀況，分析查找原因，提出風險防控措施和管理建議。
除法律法規(guī)另有規(guī)定，各級機構和工作人員應對依法履行反洗錢義務獲得的客戶身份資料和交易信息予以保密。
運營監(jiān)督檢查工作檔案按年度整理，納入運營檔案保管。
運營監(jiān)督檢查堅持風險導向、獨立運行、集中監(jiān)控和注重實效的原則。
為防范“飛單”事件出現(xiàn)，商業(yè)銀行應對銷售人員及其代銷產品范圍進行明確授權，并在營業(yè)網點公示。
客戶CCS等級分類采用系統(tǒng)自動評估分類和人工復評調整相結合的方式開展。
商業(yè)銀行應當建立全面、透明、快捷和有效的客戶投訴處理體系。
支票的出票人不得簽發(fā)與其預留本名的簽名式樣或者印鑒不符的支票。
單位銀行結算賬戶的存款人可在銀行開立多個基本存款賬戶。
存款人因異地借款和其他結算需要，可以申請開立一般存款賬戶。