A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
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A.1%以上5%以下
B.5%以上10%以下
C.1%以上10%以下
D.1%以上15%以下
A.6
B.9
C.10
D.12
A.5
B.10
C.15
D.20
A.3
B.6
C.12
D.18
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
最新試題
下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶
下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的,()。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)()責(zé)任。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。