A.年度業(yè)務(wù)報(bào)
B.公司章程
C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
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A.年檢申請(qǐng)報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
D.證券研究報(bào)告
A.約定傭金中包含顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬，是間接獲取投資顧問(wèn)服務(wù)收入的一種普遍方式
B.證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工
C.證券投資顧問(wèn)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的正式員工
D.從境外證券市場(chǎng)的情況看，證券投資咨詢是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段
A.市場(chǎng)席位進(jìn)入
B.賬戶管理
C.收取服務(wù)報(bào)酬
D.結(jié)算清算
A.證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.國(guó)務(wù)院
D.證券交易所
A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
C.為客戶介紹相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
D.泄露客戶資料
最新試題
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開(kāi)戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)（）。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者的是（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠(chéng)實(shí)信用IV.公平
違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。