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單項選擇題證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.1～10萬元
B.20～30萬元
C.30～60萬元
D.50～80萬元

1.單項選擇題證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下

2.單項選擇題基金管理人的義務(wù)不包括（）。

A.按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

3.多項選擇題基金份額持有人享有下列（）權(quán)利。

A.分享基金財產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

4.多項選擇題公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有的行為有（）。

A.侵占、挪用基金財產(chǎn)
B.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

5.多項選擇題封閉式基金與開放式基金的不同點有（）。

A.價格形成方式不同
B.期限不同
C.份額限制不同
D.交易場所不同

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