A.2
B.3
C.4
D.5
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A.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為
B.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
D.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A.國務院
B.自律性組織
C.證券監(jiān)管部門
D.全國人大或全國人大常委會
下列關于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務的表述中，錯誤的是（）。
Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務
Ⅱ.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務
Ⅲ.財務顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務
Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶（）。
Ⅰ.協(xié)助客戶開戶
Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進行期貨交易
Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼
Ⅳ.提供期貨行情信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，表述正確的是（）。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。