基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。
Ⅰ.防火墻制度
Ⅱ.基金托管制度
Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度
Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。
Ⅰ.公正性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅳ.專業(yè)性原則
Ⅴ.獨(dú)立性原則。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.合規(guī)審核能夠有效降低基金管理人受到處罰的可能性
B.對(duì)于合規(guī)審核的效果評(píng)價(jià)可以請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施
C.合規(guī)部門人員可采用任何調(diào)查手段開(kāi)展合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核的目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理
A.1243.75元
B.1250元
C.1256.25元
D.1200元
A.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類別是C4
B.C2風(fēng)險(xiǎn)類別投資者通常不愿意承受任何投資損失
C.C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型
D.C1風(fēng)險(xiǎn)類別投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金
A.僅要求消費(fèi)者手寫(xiě)確認(rèn)"本人明確知悉存在本金損失風(fēng)險(xiǎn)"等內(nèi)容
B.牛市向高齡且沒(méi)有相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的客戶推薦股票型基金，宣傳基金短期突出業(yè)績(jī)
C.把成立5年的基金產(chǎn)品歷史各階段業(yè)績(jī)向客戶做詳細(xì)介紹，并提示可能存在價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)
D.僅提示投資者自行閱讀分級(jí)股票指數(shù)基金的產(chǎn)品合同
最新試題
以下不屬于基金上市交易公告書(shū)應(yīng)披露的事項(xiàng)是（）。
小李有200萬(wàn)元閑置資金，想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，但因自已沒(méi)有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購(gòu)買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購(gòu)買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。