A、已經(jīng)或正本機(jī)構(gòu)接受行政或刑事協(xié)查的客戶，不包括客戶僅因民事、經(jīng)濟(jì)糾紛被法院進(jìn)行的調(diào)查
B、客戶為外國(guó)政要；客戶或其交易對(duì)手來(lái)自“高風(fēng)險(xiǎn)類業(yè)務(wù)”我國(guó)家或地區(qū)，或其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際受益人為“高風(fēng)險(xiǎn)類業(yè)務(wù)”國(guó)家或地區(qū)的客戶；客戶經(jīng)營(yíng)的行業(yè)為珠寶行、古董行、貴金屬交易行、貨幣兌換店、當(dāng)鋪/典當(dāng)行、匯款商、夜總會(huì)、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、咨詢公司、房地產(chǎn)中介公司、與武器相關(guān)的行業(yè)等村鎮(zhèn)較高洗錢風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)
C、被保送重點(diǎn)可疑交易的客戶已經(jīng)總分行法律與合規(guī)部認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)客戶
D、客戶頻繁辦理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，如在一定時(shí)期內(nèi)頻繁辦理一次性業(yè)務(wù)，頻繁發(fā)生大量現(xiàn)金或非面對(duì)面交易，且與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符

A、客戶在招商銀行辦理的遠(yuǎn)期外匯買賣交易，逾期未交割
B、客戶繳納的貨幣保證金與占用的授信額度之和的浮動(dòng)虧損超過(guò)50%
C、經(jīng)辦行辦理客戶遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)時(shí)操作失誤
D、客戶繳納的貨幣保證金與占用的授信額度之和的浮動(dòng)虧損超過(guò)80%

A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日

A、外匯交易綠色通道客戶委托的結(jié)售匯交易
B、經(jīng)總行金融市場(chǎng)部同意后辦理的非交易時(shí)間結(jié)售匯交易
C、經(jīng)總行金融市場(chǎng)部同意后，擇期期限超過(guò)90個(gè)自然日的遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易
D、經(jīng)審批給給予特別優(yōu)惠匯率的客戶委托的結(jié)售匯交易
E、經(jīng)總行金融市場(chǎng)不同意敘做的期限在12個(gè)月以上的超遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易

A、銀行可以基于普通歐式期權(quán)基礎(chǔ)，為客戶辦理買入期權(quán)業(yè)務(wù)，但不能辦理賣出期權(quán)業(yè)務(wù)
B、銀行可以為客戶的期權(quán)合約辦理反向平倉(cāng)、全額或差額結(jié)算，且結(jié)算的貨幣只能為人民幣
C、期權(quán)業(yè)務(wù)采用差額結(jié)算時(shí)，用于確定軋差金額使用的的參考價(jià)位應(yīng)是境內(nèi)真實(shí)、有效的市場(chǎng)匯率
D、期權(quán)合約行權(quán)所產(chǎn)生的客戶外匯收支，不得超出客戶真實(shí)需求背景支持的實(shí)際規(guī)模