單項選擇題對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（）。

A.口頭或書面警告
B.約見談話
C.罰款
D.限制相關證券賬戶交易


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1.單項選擇題下列關于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價賣出證券
B.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價買人證券

3.單項選擇題下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務技術風險成因的是（）。

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術系統(tǒng)發(fā)生技術故障
C.內(nèi)部控制不嚴
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

4.單項選擇題下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的是（）。

A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財產(chǎn)損失

5.單項選擇題下列有關自營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。

A.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5，000萬元人民幣
B.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券