A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入
B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況
C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況
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A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
C.出具警示函
D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督
C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機(jī)構(gòu)
最新試題
發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行（）的歸屬。
證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。
有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)（）。
證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其（）進(jìn)行審計(jì)。
2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過（），自2008年12月1日起施行。
（）是假定沒有內(nèi)部控制的情況下，會計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯報(bào)的可能性。
2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）。
中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（）。
《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》（[2009]第15號），于（）發(fā)布施行。
1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（）。