多項選擇題有下列()情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。

A.基金管理人申請
B.基金持有人大會決議通過
C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形
D.基金托管人申請


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1.多項選擇題開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi),出現(xiàn)下列()情況,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會備案。

A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達不到100人
B.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元
C.有效持有人數(shù)連續(xù)30個工作日達不到100人
D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

2.多項選擇題我國規(guī)定,開放式基金符合下列()條件的,方可成立。

A.已向中國證監(jiān)會注冊登記
B.募集期限已滿3個月
C.募集期限內(nèi),凈銷售額超過2億元
D.募集期限內(nèi),最低認購戶數(shù)達到100人

3.多項選擇題封閉式基金擴募或續(xù)期,應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

A.年收益高于全國平均水平
B.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C.基金持有人大會和基金托管人同意擴募或者續(xù)期
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

4.多項選擇題根據(jù)支付時間的不同,開放式基金的銷售費用可分為()。

A.前端費
B.或有遞延費用
C.后端費
D.遞延銷售費

5.多項選擇題下列可以銷售證券投資基金的是()。

A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.證券公司
D.基金管理公司
E.金融咨詢機構(gòu)

最新試題

證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系,可以分為()。

題型:單項選擇題

客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的(),單獨立戶管理。

題型:單項選擇題

在職業(yè)道德范疇中,()相對而言具有較強的強制性。

題型:單項選擇題

我國證券交易所的會員大會具有以下職權(quán)()。

題型:多項選擇題

“始終如一、潔身自好、光明磊落、慎獨坦蕩”是從業(yè)人員具有良好()的表現(xiàn)。

題型:單項選擇題

國債按償還期限可以分為()。

題型:多項選擇題

于()年()月()日通過的《證券法》規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。

題型:單項選擇題

期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低,這是對哪種風(fēng)險的補償()

題型:單項選擇題

股票的收益率一般高于債券,這是因為股票面臨的()風(fēng)險比債券大得多。

題型:多項選擇題

為了加強證券市場的宏觀管理,統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策,建立健全證券監(jiān)管工作制度,保護廣大投資者利益,促進我國證券市場健康發(fā)展,國務(wù)院于()發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》。

題型:單項選擇題