多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定，商業(yè)銀行內(nèi)部控制要素（）。

A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風險識別與評估
C.內(nèi)部控制措施
D.信息交流與反饋
E.監(jiān)督評價與糾正


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2.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定，商業(yè)銀行高級管理層對內(nèi)部控制所承擔的責任是（）。

A.高級管理層負責制定內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估
B.負責執(zhí)行董事會決策；負責建立識別、計量、監(jiān)測并控制風險的程序和措施
C.負責建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項職責得到有效履行
D.負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系

3.多項選擇題根據(jù)《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)辦理貸款業(yè)務，不得有下列（）行為。

A.向關(guān)系人發(fā)放信用貸款
B.向關(guān)系人發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件
C.違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當手段發(fā)放貸款
D.違反銀行監(jiān)管部門規(guī)定的其他貸款行為

4.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)辦理存款業(yè)務，不得有下列（）行為。

A.擅自提高利率或者變相提高利率，吸收存款
B.明知或者應知是單位資金，而允許以個人名義開立賬戶存儲
C.擅自開辦新的存款業(yè)務種類
D.吸收存款不符合中國人民銀行規(guī)定的客戶范圍、期限和最低限額
E.違反規(guī)定為客戶多頭開立賬戶

5.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定的紀律處分，包括警告、記過（）。

A.記大過
B.降級
C.撤職
D.留用察看
E.開除

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