A、20萬元以上50萬元以下
B、1萬元以上10萬元以下
C、1萬元以上五萬元以下
D、5萬元以上10萬元以下
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、2002年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資可疑交易報告管理法》
A、開戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷戶
B、當(dāng)日累計交易20萬以上的資金劃轉(zhuǎn)
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。
A、開戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷戶
B、客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。
A、《反洗錢法》
B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資可疑交易報告管理法》
E、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。