A、《反洗錢(qián)工作管理》
B、《客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》
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你可能感興趣的試題
A、被列入國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的與洗錢(qián)及恐怖活動(dòng)相關(guān)的黑名單的；
B、中國(guó)人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的；
C、在日常交易監(jiān)控中被報(bào)送可疑交易的；
D、資產(chǎn)或交易行為與客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等明顯不符的
A、媒體披露存在洗錢(qián)行為或與其關(guān)聯(lián)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)存在洗錢(qián)行為的；
B、在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)或身份重新識(shí)別過(guò)程中，身份證件信息存在不對(duì)應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的；
C、客戶(hù)在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類(lèi)似可疑交易特征，經(jīng)核查為正常的；
D、客戶(hù)實(shí)際控制多個(gè)賬戶(hù)，但無(wú)合理解釋的；
A.培訓(xùn)
B.宣傳
C.業(yè)務(wù)檢查
D.工作調(diào)研
A、核對(duì)客戶(hù)身份證件或證明文件
B、回訪客戶(hù)
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)
A、識(shí)別客戶(hù)身份
B、了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人
C、核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶(hù)身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
最新試題
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù)，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話(huà)和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。