A.客戶的住所地或者工作單位地址
B.客戶的聯(lián)系方式
C.客戶的身份證件或者身份證明文件的種類
D.客戶的身份證件或者身份證明文件號(hào)碼和有效期限
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A.交易金額單筆人民幣1萬元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬元以上
C.交易金額單筆外幣等值10000美元以上
D.交易金額單筆外幣等值1000美元以上
A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.交易的可疑特征
C.客戶的歷史交易情況
D.關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況
A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
A.核對(duì)并留存經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.登記經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的名稱、號(hào)碼和有效期限
C.登記對(duì)公客戶的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類、號(hào)碼、有效期限
A.客戶到柜面從賬戶取現(xiàn)交易后，立即在同一網(wǎng)點(diǎn)ATM機(jī)具向某敏感地區(qū)賬戶存現(xiàn)
B.客戶個(gè)人賬戶長期無交易，今年起頻繁接收境外非政府組織資金跨境匯入，并立即通過ATM取現(xiàn)，賬戶
C.客戶賬戶頻繁發(fā)生境外IP地址登錄網(wǎng)上銀行，控制賬戶向某涉恐人員親友賬戶轉(zhuǎn)賬
D.客戶賬戶開立后兩年內(nèi)定期收取某境外慈善機(jī)構(gòu)賬戶轉(zhuǎn)賬，且金額相同，且該客戶登記職業(yè)為“學(xué)生”
最新試題
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。