單項(xiàng)選擇題（）是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.證券公司內(nèi)部控制
B.證券公司的治理機(jī)構(gòu)
C.證券公司外部控制
D.證券公司的董事制度


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

2.單項(xiàng)選擇題證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是（）。

A.股票、債券和基金
B.發(fā)行、自營(yíng)與基金管理
C.承銷(xiāo)、咨詢(xún)與基金管理
D.代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員可從事的行為是（）。

A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供的上市股票
D.舉辦證券咨詢(xún)分析會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有（）。

A.美式招標(biāo)和歐式招標(biāo)
B.美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D.美式招標(biāo)和英式招標(biāo)

5.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易所特征的是（）。

A.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
B.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.一般投資者本身可以直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券