中國證監(jiān)會的職責(zé)包括以下各項中的（）。
Ⅰ、辦理公募基金募集完成后的備案
Ⅱ、核準(zhǔn)并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ、指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動
Ⅳ、查處違法行為并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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有權(quán)召集基金份額持有人大會的主體有（）。
Ⅰ、基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)
Ⅱ、基金管理人
Ⅲ、基金托管人
Ⅳ、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資者繳納基金份額購買款項
B.投資者簽署基金合同并向管理人提交基金的申請單
C.投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請單
D.投資者簽署基金合同
A.政府發(fā)行的證券
B.發(fā)行量大的證券
C.市場影響力大的證券
D.市場流動性大的證券
A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對客戶進(jìn)行風(fēng)險提示，謹(jǐn)慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品
B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股
C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險，先把該觀點提示某基金經(jīng)理
D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存在評級下調(diào)風(fēng)險，先對“一對一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險處置
A.通過基金從業(yè)資格考試，持證上崗
B.對客戶個人資料等客戶隱私嚴(yán)格保密
C.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
D.樹立風(fēng)險意識，提高風(fēng)險管理水平
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金