A.檢查
B.調(diào)查取證
C.限制交易
D.刑事處罰
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制
C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法實現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高
D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。
下列說法正確的是（）。
Ⅰ．封閉式基金有固定存續(xù)期
Ⅱ．封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
Ⅲ．封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣
Ⅳ．封閉式基金可根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計劃進行長期投資和全額投資
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.貨幣市場基金
B.債券型基金
C.能獲取絕對回報的混合型基金
D.股票型基金
A.宣傳推介基金
B.發(fā)售基金份額
C.辦理基金登記注冊
D.辦理基金申購和贖回
A.宏觀研究部和個股研究部
B.權(quán)益部和債券部
C.衍生投資部和國際投資部
D.公募基金投資部和專戶投資部
最新試題
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）