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A.發(fā)放貸款程序的合規(guī)性
B.貸款手續(xù)的合法性
C.貸款項(xiàng)目的可行性
D.貸款項(xiàng)目的效益性
E.貸款整體的風(fēng)險性
A.債務(wù)人
B.保證人
C.第三人
D.債權(quán)人
A.法院
B.仲裁機(jī)構(gòu)
C.檢察院
D.公安機(jī)關(guān)
最新試題
在合規(guī)管理建設(shè)中,商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為,并充分保護(hù)舉報人的制度是()。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)》,核心負(fù)債比例為核心負(fù)債與負(fù)債總額之比,不應(yīng)()。
()將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰,并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。
請你結(jié)合自身實(shí)際,談如何做好農(nóng)村信用社風(fēng)險管理工作?
銀行高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策,并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策,報經(jīng)監(jiān)事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度,嚴(yán)格對違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究,并采取有效的糾正措施,及時改進(jìn)經(jīng)營管理流程,適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
最高額抵押指的是什么?
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任,與其他員工無關(guān)。
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與 ()、()、() 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性,確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。
合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責(zé)任,并應(yīng)從商業(yè)銀行()做起。