目前大量申請股權投資基金管理人登記的機構欠缺誠信約束,提交申請材料()。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高道德風險。
Ⅰ.不真實
Ⅱ.不準確
Ⅲ.不完整
Ⅳ.不透明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
A.3
B.6
C.9
D.12
已登記的基金管理人存在如下()情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單,通過基金管理人公示平臺對外公示,并暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。
Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次的
Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的
Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的
Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.5
B.10
C.15
D.20
A.通過科目一和科目二的考試
B.通過科目一和科目三的考試
C.通過科目二和科目三的考試
D.通過資格認定
最新試題
法律意見書應當對申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有()、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣,以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣發(fā)表法律意見。Ⅰ.“基金管理”Ⅱ.“投資管理”Ⅲ.“資產管理”Ⅳ.“股權投資”
基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業(yè)務或委托外包機構()。Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務Ⅱ.辦理基金份額登記Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務Ⅳ.辦理基金估值核算
自《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起,新登記的股權投資基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起()個月內仍未備案首只私募基金產品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。
基金從業(yè)資格的科目包括()。Ⅰ.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》Ⅱ.《證券投資基金基礎知識》Ⅲ.《股權投資基金基礎知識》
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為基金管理人履行()。
()是我國股權投資基金行業(yè)的自律機構。
股權投資基金管理人提供的登記申請材料完備的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起()個工作日內,以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。
基金管理人通過()持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎性措施之一。
基金管理人申請私募基金管理人登記的,應提交的信息不包括()。
目前大量申請私募基金管理人登記的機構欠缺誠信約束,提交申請材料不真實、不準確、不完整,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高()。