單項(xiàng)選擇題對(duì)在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu),該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

A.10日
B.30日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月


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1.單項(xiàng)選擇題基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部
B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

2.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得()。

A.證券從業(yè)資格
B.期貨從業(yè)資格
C.基金從業(yè)資格
D.以上全部

3.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)應(yīng)符合()的相關(guān)要求。

A.證券行業(yè)自律機(jī)構(gòu)
B.期貨行業(yè)自律機(jī)構(gòu)
C.基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)
D.銀行行業(yè)自律機(jī)構(gòu)

最新試題

依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括()。I.申購費(fèi)II.贖回費(fèi)III.銷售服務(wù)費(fèi)IV.托管費(fèi)

題型:單項(xiàng)選擇題

在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

題型:單項(xiàng)選擇題

()在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí),有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng),以下選項(xiàng)中正確的是()。I.必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核II.由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III.由銷售人員自行辦理IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請(qǐng)

題型:單項(xiàng)選擇題

私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

題型:單項(xiàng)選擇題