判斷題按票面是否記載投資者姓名，股票可以分為國家股、法人股和社會(huì)公眾股。

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1.多項(xiàng)選擇題基金子公司的業(yè)務(wù)類型主要包括（）。

A.類信托業(yè)務(wù)
B.股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)
C.主動(dòng)投資類業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
E.通道業(yè)務(wù)

2.單項(xiàng)選擇題委托管理機(jī)制存在以下（）不足之處。

A.委托法律關(guān)系穩(wěn)定
B.委托法律關(guān)系不可隨時(shí)解除
C.第三方承擔(dān)的責(zé)任較輕。約束不夠
D.基金管理公司存在過錯(cuò)。不用承擔(dān)投資失敗的法律責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題投資基金子公司需要注意（）。

A.充分了解產(chǎn)品發(fā)行人的情況
B.了解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理措施
C.了解產(chǎn)品類型和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
D.確定資金最終流向和投資標(biāo)的物
E.了解信息披露方式和項(xiàng)目進(jìn)展情況

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于中小企業(yè)私募債的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.每期私募債券的投資者合計(jì)不得超過200人
B.為保證私募債安全性。私募債須強(qiáng)制擔(dān)保
C.發(fā)行規(guī)模不受凈資產(chǎn)的40％的限制
D.中小企業(yè)私募債發(fā)行人暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)

6.單項(xiàng)選擇題（）是購買基金子公司產(chǎn)品首先要考量的因素。

A.了解產(chǎn)品發(fā)行人的情況
B.了解產(chǎn)品類型和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
C.了解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理措施
D.了解信息披露方式和項(xiàng)目進(jìn)展情況

7.多項(xiàng)選擇題關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有（）。

A.不用行政許可。直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場
B.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活
C.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)。發(fā)行資質(zhì)要求低。發(fā)行條件寬松
D.募集資金可以償還貸款。也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金
E.企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上低于高評級債券

10.多項(xiàng)選擇題在資產(chǎn)證券化方面，基金子公司可以通過和銀行合作來開展（）的證券化。

A.信貸資產(chǎn)
B.抵押資產(chǎn)
C.質(zhì)押資產(chǎn)
D.不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)
E.租賃資產(chǎn)