多項選擇題保險兼業(yè)代理人從事保險代理業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）。

A.擅自變更保險條款，提高或降低保險費率；利用行政權(quán)力、職務(wù)或職業(yè)便利強迫、引誘投保人購買指定的保單
B.使用不正當手段強迫、引誘或者限制投保人、被保險人投?；蜣D(zhuǎn)換保險人；串通投保人、被保險人或受益人欺騙保險人；對其他保險機構(gòu)、保險代理機構(gòu)作出不正確的或誤導(dǎo)性的宣傳
C.代理再保險業(yè)務(wù)；挪用或侵占保險費；兼做保險經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.中國保監(jiān)會認定的其他損害保險人、投保人和被保險人利益的行為。（《辦法》第十八條）


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1.多項選擇題基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形。（）

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；預(yù)測基金的證券投資業(yè)績
B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金
C.夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述；登載單位或者個人的推薦性文字
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

2.多項選擇題商業(yè)銀行從事理財產(chǎn)品銷售活動，不得有下列情形。（）

A.通過銷售或購買理財產(chǎn)品方式調(diào)節(jié)監(jiān)管指標，進行監(jiān)管套利；將理財產(chǎn)品與其他產(chǎn)品進行捆綁銷售
B.采取抽獎、回扣或者贈送實物等方式銷售理財產(chǎn)品；通過理財產(chǎn)品進行利益輸送
C.挪用客戶認購、申購、贖回資金；銷售人員代替客戶簽署文件
D.中國銀監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形

3.多項選擇題對商業(yè)銀行通過本行電話銀行銷售理財產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定以下（）描述是錯誤的。

A.銷售人員可以是不具有理財從業(yè)資格的人員銷售過程應(yīng)當使用統(tǒng)一的規(guī)范用語妥善保管客戶信息，履行相應(yīng)的保密義務(wù)
B.商業(yè)銀行通過本行電話銀行向客戶銷售理財產(chǎn)品應(yīng)當征得客戶同意
C.銷售過程的風險確認可以低于網(wǎng)點標準
D.銷售過程應(yīng)當錄音并妥善保存
E.從業(yè)人員應(yīng)明確告知客戶銷售的是理財產(chǎn)品不得誤導(dǎo)客戶

4.多項選擇題《個人獨資企業(yè)法》與個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條包括（）。

A.投資人為一個自然人；有合法的企業(yè)名稱
B.有投資人申報的出資
C.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件
D.有必要的從業(yè)人員

5.多項選擇題合伙協(xié)議對合伙人財產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓的相關(guān)問題沒有約定下列各項中．有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的有（）。

A.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需通知，也無需征得其他合伙人的同意
B.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需征得其他合伙人的同意，但應(yīng)通知其他合伙人
C.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)通知其他合伙人但無需征得其他合伙人的同意
D.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時.應(yīng)征得其他合伙人的一致同意
E.合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額同等條件下其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)