多項(xiàng)選擇題依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,哪些機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶?()

A.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)人民銀行
C.審計(jì)機(jī)關(guān)
D.監(jiān)察機(jī)關(guān)


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1.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行對(duì)客戶盡職調(diào)查的義務(wù),了解客戶的()。

A.賬戶開(kāi)立
B.資金調(diào)撥的用途
C.賬戶是否會(huì)被第三方控制使用
D.生理缺陷
E.婚姻狀況

2.多項(xiàng)選擇題下列哪些信息屬于內(nèi)幕信息()。

A.經(jīng)營(yíng)方針的重大變化
B.經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
C.重大投資行為
D.面臨的重大訴訟
E.重大的購(gòu)臵財(cái)產(chǎn)的決定

3.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)從業(yè)人員的下列行為中,違反“同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”原則的有()。

A.超出人民銀行規(guī)定的貸款利率浮動(dòng)范圍發(fā)放貸款
B.與一些商鋪協(xié)商,安裝具有排他性的POS機(jī)
C.向客戶轉(zhuǎn)發(fā)網(wǎng)上有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的負(fù)面消息
D.以免費(fèi)方式向客戶提供國(guó)際市場(chǎng)的有關(guān)信息

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)于銀行業(yè)從業(yè)人員的行為,《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》規(guī)定的監(jiān)督者有()。

A.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
B.銀行業(yè)自律組織
C.銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.社會(huì)公眾

5.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及所在機(jī)構(gòu)有關(guān)兼職的規(guī)定,在允許的兼職范圍內(nèi),應(yīng)當(dāng)妥善處理兼職崗位與本職工作之間的關(guān)系,不得()

A.利用兼職崗位為本人謀取不當(dāng)利益
B.利用兼職崗位為本職機(jī)構(gòu)謀取不當(dāng)利益
C.利用本職崗位為本人謀取利益
D.利用本職崗位為兼職機(jī)構(gòu)謀取不當(dāng)利益
E.利用本職崗位或兼職崗位為自己謀取利益

最新試題

商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)具有充分的獨(dú)立性,實(shí)行全行系統(tǒng)的橫向管理。

題型:判斷題

本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級(jí)部門(mén)領(lǐng)取業(yè)務(wù)印章和壓數(shù)機(jī)等。

題型:判斷題

商業(yè)銀行行長(zhǎng)可以擔(dān)任審貸委員會(huì)的成員。

題型:判斷題

辦理代理業(yè)務(wù)前必須與委托單位簽訂協(xié)議,授權(quán)委托書(shū)必須經(jīng)本人簽字確認(rèn)。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過(guò)程和重點(diǎn)操作環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景,嚴(yán)禁對(duì)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。

題型:判斷題

學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門(mén)不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)可以在法人書(shū)面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén),對(duì)不同幣種、不同客戶對(duì)象、不同種類(lèi)的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理,避免信用失控。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。

題型:判斷題

監(jiān)事會(huì)在實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督的同時(shí),負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會(huì)、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

題型:判斷題