A.用個(gè)人的資金購買禮品給新拉來的存款戶以獎(jiǎng)勵(lì)
B.把收到的匯款開立儲(chǔ)蓄存單親自送到客戶家中
C.主動(dòng)幫助不識(shí)字的老人代填憑單代輸密碼
D.主動(dòng)提醒儲(chǔ)戶清點(diǎn)憑證和現(xiàn)金
E.增設(shè)眼鏡和報(bào)刊
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A.貸記卡
B.借記卡
C.信用卡
D.儲(chǔ)蓄卡
A.檢查準(zhǔn)備
B.檢查實(shí)施
C.檢查報(bào)告
D.檢查處理
A.洗錢者考慮的是隱藏有關(guān)犯罪收益的真正所有權(quán)和來源
B.改變有關(guān)金錢的形式
C.洗錢過程中盡量避免留下明顯的痕跡
D.洗錢者能夠控制洗錢的全過程
A.對(duì)個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和監(jiān)管要求等，有充分的了解和認(rèn)識(shí)；掌握所推介產(chǎn)品或向客戶提供咨詢顧問意見所涉及產(chǎn)品的特性，并對(duì)有關(guān)產(chǎn)品市場有所認(rèn)識(shí)和理解；
B.遵守監(jiān)管部門和商業(yè)銀行制定的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)或守則；
C.具備相應(yīng)的學(xué)歷水平和工作經(jīng)驗(yàn)；
D.具備相關(guān)監(jiān)管部門要求的行業(yè)資格；具備中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他資格條件。
A.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度；
B.有具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的高級(jí)管理人員、從業(yè)人員；
C.具備有效的市場風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測和控制體系；
D.信譽(yù)良好，近兩年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件；
E.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
最新試題
內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過程和重點(diǎn)操作環(huán)節(jié)。
營業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。
被有關(guān)機(jī)關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關(guān)機(jī)關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
為方便業(yè)務(wù)辦理，可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)具有充分的獨(dú)立性，實(shí)行全行系統(tǒng)的橫向管理。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。
為方便客戶，會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。
商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持“內(nèi)控先行”原則。
被審貸委員會(huì)兩次否決的貸款申請一年內(nèi)不得提交審貸委員會(huì)審議。