A.法律性文件
B.基本規(guī)章制度
C.重要規(guī)章制度
D.一般規(guī)章制度
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A.管理決策及其實(shí)施成本
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)損失
D.合規(guī)績(jī)效考核制度
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示
B.誠(chéng)信舉報(bào)制度
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
D.其他規(guī)范性文件
A.高級(jí)管理層
B.各職能機(jī)構(gòu)
C.各分支機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.審計(jì)部門的職責(zé)
C.合規(guī)管理部門的權(quán)限
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
最新試題
商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持“內(nèi)控先行”原則。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)部門無(wú)權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息。
以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，如轉(zhuǎn)讓人有約定，背書可以不連續(xù)。
商業(yè)銀行行長(zhǎng)可以擔(dān)任審貸委員會(huì)的成員。
為方便客戶，會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購(gòu)、保管和傳送各類空白重要憑證。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景，嚴(yán)禁對(duì)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。
為方便業(yè)務(wù)辦理，可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)制度，對(duì)內(nèi)部控制的制度建設(shè)、執(zhí)行情況定期進(jìn)行回顧和檢討。