A.業(yè)務(wù)條線經(jīng)營范圍
B.分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍
C.分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模
D.人員的數(shù)量
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A.五
B.十
C.十五
D.二十
A.合規(guī)績效的考核
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.獨(dú)立管理制度
A.全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理
B.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé)
C.定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
D.分管業(yè)務(wù)條線
A.合規(guī)管理人員
B.負(fù)責(zé)人
C.高管人員
D.全體員工
A.提供公司章程
B.做出口頭說明
C.提出書面申請
D.提供書面報告
最新試題
以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，如轉(zhuǎn)讓人有約定，背書可以不連續(xù)。
受客戶委托，會計結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
被審貸委員會兩次否決的貸款申請一年內(nèi)不得提交審貸委員會審議。
柜員在營業(yè)中臨時離崗，應(yīng)將未使用的空白重要憑證存放于抽屜或保險箱（柜）上鎖妥善保管。
學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)可以在法人書面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則。
商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅持“內(nèi)控先行”原則。
柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金，不得空庫和白條抵庫，但可以用本機(jī)構(gòu)儲蓄存單抵算庫款。
ATM機(jī)的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實(shí)行相互交叉分管。