A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部控制方案
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A.向關系人發(fā)放信用貸款
B.向法人機構發(fā)放貸款
C.向個體戶發(fā)放貸款
A.安全制度
B.防火制度
C.近親屬回避
A.安全防火
B.崗位責任制
C.高發(fā)部位在哪里
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)制度
C.合規(guī)文化
A.確保高級管理人員知法守法
B.確保員工熟知各項規(guī)章制度
C.確保風險管理體系的有效性
最新試題
監(jiān)事會在實施財務監(jiān)督的同時，負責對商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會、管理層履行職責的情況進行監(jiān)督。
ATM機的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實行相互交叉分管。
以背書轉讓的匯票，如轉讓人有約定，背書可以不連續(xù)。
內(nèi)部控制應當具有高度的權威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權力。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計部門無權獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營信息和管理信息。
學校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機構可以在法人書面授權范圍內(nèi)提供保證。
內(nèi)部控制應當與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制的目標。
貸款審查和審批人員應當承擔評估失準和檢查失誤的責任。
對代理開辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理，必須客戶本人同意后才能注冊網(wǎng)上銀行。
本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級部門領取業(yè)務印章和壓數(shù)機等。