單項選擇題審計部對合規(guī)工作的檢查和評價結(jié)果,應(yīng)及時通報()。

A.董事會
B.高級管理層
C.主管部門
D.同級合規(guī)管理部門


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1.單項選擇題各級部門風(fēng)險報告按照隸屬關(guān)系向主管單位報告的同時,應(yīng)及時通報()。

A.董事會
B.高級管理層
C.審計部
D.同級合規(guī)管理部門

2.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險信息應(yīng)實施()管理。

A.連續(xù)
B.循環(huán)
C.動態(tài)
D.時間

3.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險管理體系不包括以下基本要素。()

A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)文化
D.合規(guī)風(fēng)險管理計劃

4.單項選擇題規(guī)模很小的銀行應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑亩ㄎ贿x擇。

A.主導(dǎo)式定位
B.追隨式定位
C.聯(lián)合式定位
D.補缺式定位

5.單項選擇題下列不是審計部門的合規(guī)職責(zé)是()

A.開展合規(guī)性審計
B.對規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性進行檢查,糾正違規(guī)行為
C.對合規(guī)工作進行獨立評價
D.對合規(guī)工作進行檢查和評價

最新試題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。

題型:判斷題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則。

題型:判斷題

柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金,不得空庫和白條抵庫,但可以用本機構(gòu)儲蓄存單抵算庫款。

題型:判斷題

貸款審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)評估失準和檢查失誤的責(zé)任。

題型:判斷題

商業(yè)銀行的內(nèi)部審計應(yīng)當(dāng)具有充分的獨立性,實行全行系統(tǒng)的橫向管理。

題型:判斷題

受客戶委托,會計結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票,但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。

題型:判斷題

辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認真審查貿(mào)易背景,嚴禁對無真實貿(mào)易背景的銀票進行承兌。

題型:判斷題

監(jiān)事會在實施財務(wù)監(jiān)督的同時,負責(zé)對商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會、管理層履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過程和重點操作環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的評價制度,對內(nèi)部控制的制度建設(shè)、執(zhí)行情況定期進行回顧和檢討。

題型:判斷題