投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。 Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信 Ⅱ.勤勉盡責(zé) Ⅲ.獨(dú)立客觀 Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。 Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試 Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) Ⅳ.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有()。 Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20% Ⅳ.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ