下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某 Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某 Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況建立完備的自營(yíng)()。 Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.投資決策機(jī)制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。 Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注 Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函 Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物 Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選