根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,下列說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為
Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬(wàn)元的,向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的;其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上
Ⅲ.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易;應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程,即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái),使他們成為形式上的投資者。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.投資基金證券
Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括()。
Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn),而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
Ⅳ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修章程使公司存續(xù)的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例
Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限
Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
誠(chéng)信信息查詢記錄包括()。
Ⅰ.査詢者
Ⅱ.查詢對(duì)象
Ⅲ.査詢?cè)?br /> Ⅳ.査詢時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性
Ⅳ.客戶資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任