單項選擇題

根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。
Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ


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2.單項選擇題

證券金融公司的資金可以用于()。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產
Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

最新試題

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經理。

題型:單項選擇題

以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用

題型:單項選擇題

證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

題型:單項選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人

題型:單項選擇題

下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數額較大的行為III.個人集資詐騙,數額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

題型:單項選擇題

根據《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()

題型:單項選擇題

根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》,下列資產不屬于標準化債權類資產的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃

題型:單項選擇題