商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu),違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),涉嫌下列情形中的(),應予立案追訴。
Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的
Ⅱ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的
Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列選項中,屬于背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體的有()。
Ⅰ.保險公司
Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司
Ⅲ.個人
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
有下列情形中的(),操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
Ⅰ.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
Ⅱ.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅳ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
利用未公開信息交易罪的犯罪主體包括()。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.期貨交易所
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.基金管理公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的,可對其實施的處罰有()。
Ⅰ.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處5萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款
Ⅳ.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
非法集資罪的犯罪主體是()。Ⅰ.一般主體Ⅱ.復雜主體Ⅲ.單位Ⅳ.自然人
根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1I以上5%以下罰金
《證券法》規(guī)定,對從事內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。Ⅰ.一般客體Ⅱ.復雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理制度Ⅳ.投資者的合法權(quán)益
根據(jù)《刑法》的相關規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,可實施的處罰有()。Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.數(shù)額較大的,處3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.數(shù)額巨大的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金Ⅳ.數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)
違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)
構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括(),Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員
利用未公開信息交易罪的犯罪主體包括()。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.基金管理公司
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是()。
期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的,可對其實施的處罰有()。Ⅰ.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處5萬元以上10萬元以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款Ⅳ.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任