證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.公開警示
Ⅱ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
Ⅲ.責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅳ.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定
Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知

除下列情形中的（）外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
Ⅱ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
Ⅳ.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金

證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)中的（）。
Ⅰ.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍
Ⅱ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限
Ⅲ.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利
Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

下列客戶中，證券公司不得向其融資、融券的有（）。
Ⅰ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管的客戶
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)不足的客戶
Ⅲ.在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足1年的客戶
Ⅳ.有重大違約記錄的客戶