A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司
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A.3
B.4
C.5
D.6
A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
A.2
B.3
C.4
D.5
A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當性的，可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認
D.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
A.金融產(chǎn)品購買人
B.中介機構(gòu)
C.金融產(chǎn)品發(fā)行人
D.監(jiān)管部門
最新試題
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。