A.中國人民銀行
B.國務院
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
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A.募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營
B.挪用集合計劃資產(chǎn)
C.募集資金超過計劃說明書約定的規(guī)模
D.接受單一客戶參與資金高于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
A.3
B.4
C.5
D.6
A.資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務的資產(chǎn)托管，并將托管的資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將客戶的委托資產(chǎn)交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構托管
C.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的選項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
D.集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止集合資產(chǎn)管理計劃運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機構在扣除合同規(guī)定的選項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以證券的形式全部分派給客戶
A.取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構
B.負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中國證監(jiān)會認可的證券公司
A.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于抵押融資
C.可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于對外擔保
D.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
最新試題
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。